中控智联、中航新材等6家新三板企业被监管谈话

中控智联、中航新材等6家新三板企业被监管谈话

21日，全国中小企业股份转让系统（“新三板”）通报了自律监管情况，蓝天环保、中控智联、中航新材等3家企业近期因信披问题被采取了监管措施。而今年以来，共对6家挂牌公司、4家主办券商和1家会计师事务所采取了自律监管措施。

采取的监管措施包括要求对有关问题做出解释、说明和披露，要求对存在的问题进行核查并发表意见，约见谈话，要求提交书面承诺，出具警示函，责令改正，暂不受理主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件，暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售，限制证券账户交易，向中国证监会[微博]报告有关违法违规行为等。

长期从事IPO上市咨询，也为多家企业提供新三板挂牌咨询的前瞻投资顾问认为，继易同科技信披不充分被立案调查以后，中控智联、中航新材等新三板公司，因信息披露不规范或存在严重违规行为被证监会采取监管措施，表明证监会从严治市的触角，已经从主板、创业板延伸到新三板。新三板作为一个长期被“边缘化”的板块，或将真正回到多层次资本市场的体系中来。

蓝天环保及其总经理被“约见谈话”

蓝天环保5月7日被要求提交书面承诺，违规行为主要在于关联方披露不完整、关联交易未经内部决策程序且未披露，关联方资金占用未披露。同时，公司总经理潘忠兼职信息披露不完整，应对公司关联方披露不完整、关联交易与关联方资金占用未按关联方事宜决策及披露承担主要责任，被采取“约见谈话、要求提交书面承诺”的监管措施。

中控智联及其董秘、推荐券商“约见谈话”

中控智联7月7日被要求“约见谈话、要求提交书面承诺”，违规行为主要在于2012年年报中财务数据与审计报告数据存在多处不一致，信息披露不准确且未及时更正。

同时，闫晓华作为中控智联董事会秘书，负责公司信息披露管理事务，未能恪尽职守、履行勤勉义务，对中控智联信息披露违规行为负有相应责任。

中原证券作为中控智联主办券商，未能督促其规范履行信息披露义务，未能尽职对信息披露文件进行事先审查，未勤勉尽责。

中航新材及其信披负责人、推荐券商“约见谈话”

中航新材7月7日被采取“约见谈话、出具警示函”的监管措施，违规行为主要在于2013年年报中多处遗漏应披露信息，部分章节与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》相关要求严重不符。

同时，余罗作为公司信息披露负责人，负责公司信息披露管理事务，未能恪尽职守、履行勤勉义务，对中航新材信息披露违规行为负有相应责任，被“约见谈话”。

中信建投作为中航新材主办券商，未能督促其规范履行信息披露义务，未能尽职对信息披露文件进行事先审查，未勤勉尽责，被“约见谈话”。