宝硕股份信披违规被罚百万 注册制下罚款上限或被抬高.jpg
宝硕股份信披违规被罚60万元，达到《证券法》规定的对虚假陈述的处罚上限，可见证监会对信披违规的监管处罚力度持续加强，注册制下该项规定不排除有被抬高的可能。
8月2日，宝硕股份（600155.SH）公告披露，8年前因涉嫌虚假陈述被立案调查一事，已由证监会调查完毕。2014年8月1日，公司接到证监会下发的［2014］69号《行政处罚决定书》，对宝硕股份公司处以60万元的罚款，而这是《证券法》规定的对虚假陈述处罚的上限，此外，8名相关责任人被罚逾百万元。
融资上市咨询机构前瞻投资顾问发现，近期，证监会对信披违规的监管处罚力度持续加强，在宝硕股份之前，零七股份（000007）也于今年6月被因信披问题被证监会处以40万元罚款并警告，两名高管也被受牵连。
前瞻投资顾问认为，随着注册制推进时间的进一步明确，“以信息披露为中心”的监管理念将得到前所未有的贯彻执行，信息披露中虚假陈述、重大遗漏等问题的处罚力度无疑也会加重。此次对宝硕股份公司处以60万元的罚款，已经是当前《证券法》规定中对虚假陈述的处罚上限，未来在注册制的框架下，该项规定不排除有被抬高的可能。
宝硕股份被证监会认定的违法事实包括：未按规定披露控股股东及关联方占用资金事项、未按规定披露为其他公司提供担保事项、相关定期报告虚增利润、货币资金虚假记载以及人为调整2006年半年度报告报表等。
证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依法责令宝硕股份改正，给予警告，并处以60万元罚款；对周山给予警告，并处以30万元罚款；对王海棠给予警告，并处以30万元罚款；对李纪给予警告，并处以25万元罚款；对闫海清给予警告，并处以10万元罚款；对勾迈给予警告，并处以5万元罚款；对陈枝、申富平、何胜利给予警告，并分别处以3万元罚款。对徐云建涉案违法行为另行处理。
值得一提的是，宝硕股份因涉嫌虚假陈述于2006年被证监会立案调查，直到2014年8月1日公司才收到《行政处罚决定书》。这意味着，宝硕股份的此次信披调查时间持续了长达8年时间。而一般情况下，立案调查最多两年内就公布调查结果。
业界人士分析认为，对宝硕股份查处的时间确实很长，可能是案件复杂，或者有其他特殊情况。而宝硕股份的情况相当复杂，特别是原大股东已经破产，相关人员相继离职，给调查和处理带来了极大的麻烦。
