证监会建立诚信数据库 “有案底”人员机构将无所遁形

证监会建立诚信数据库“有案底”人员机构将无所遁形

证监会新闻发言人邓舸8日表示，资本市场统一的诚信数据库正式运行，2012年7月，证监会制定了证券期货市场诚信监督管理办法，办法规定，计入诚信包括市场参与主体的基本信息、正面信息和负面信息，其中负面信息包括证监会以及派出机构的案件调查、市场禁入等信息、公开承诺未履行信息。

所涉及人员和机构包括证券期货从业人员、发行人、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、律所和会计师事务所的服务机构。非公开募集基金管理人、合格境外投资者等市场机构，以及上述机构的董监高等管理人员、主要股东、实际控制人，还包括参与证券期货活动存在失信行为被证监会处罚的其他个人。

资本市场诚信数据库已收入负面信息超1万条

证监会于近日正式启动并运行，全国统一的资本市场诚信数据库正式运行。截至2014年7月底，诚信数据库收入市场机构13554家，人员523133名，诚信信息66565条。其中，含监管措施，案件调查，诉讼处罚等方面的负面信息有12775条，上市公司及相关方公开承诺信息14783条。

诚信数据库主要发挥四方面作用

邓舸表示，建设诚信数据库，是通过对市场参与主体的全面记录、查询使用和公开共享，体现守信得益的导向，督促市场参与主体遵规守法，诚信数据库主要在四方面发挥作用：

第一，证券期货监管系统将全面查询使用，今后证监会各系统在行政许可审批、市场准入、资格取得、常规监管、稽查执法、处罚裁量、委员选任、政府采购都需要按照要求查询数据库，了解相关主体的诚信记录，进行相关的诚信约束和惩戒。

第二，外部共享和交换，积极推进与其他部委和地方政府的信息共享和交换，在资本市场的失信主体在其他领域也会受到约束。

第三，接受市场主体的查询，了解交易对方的诚信记录，可以到所在地派出机构来查询本人和他人的诚信信息。

第四，按规定公开诚信记录，被市场和行业组织记录处分的信息，向市场和社会公开。

融资上市咨询机构前瞻投资顾问认为，证监会此举将对资本市场的运行秩序起到良好作用，同时，对于一些有违规行为的企业和机构，也能及时发现，并及时制止，净化资本市场。