平安证券因海联讯欺诈发行被罚3707万10保荐IPO项目仍中止审查
近日，证监会出具的行政处罚书显示，海联讯因骗取发行核准违法和信息披露违法被罚822万，中介机构平安证券被罚3707万。而平安证券保荐的IPO项目中，有10个处于中止审查状态，还有5个过会多年仍未获得批文。
作为保荐机构和主承销商，平安证券在推荐海联讯IPO过程中未勤勉尽责，未按规定对海联讯IPO申请文件进行审慎核查，从而未能发现海联讯虚构收回应收账款和虚增收入的事实，其所出具的保荐书存在虚假记载。同时，平安证券未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性。
证监会决定，对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款；对平安证券海联讯项目签字保荐代表人对韩长风、霍永涛给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。
值得注意的是，受海联讯事件影响，平安证券保荐的IPO项目都处于“中止”的状态。据融资上市咨询机构前瞻投资顾问统计，目前中止审查企业有24家，其中有10家企业是由平安证券保荐，中止审查的原因为“情形二：发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的”。
同时，平安证券保荐的5个过会IPO企业也长期处于过会待发状态，5个项目都在2012年以前过会，但苦等两年都没有获得IPO批文。前瞻投资顾问认为，平安证券受“海联讯涉嫌财务造假”事件的波及，影响到IPO执业资格。
