3月14日，香港证监会官网发布消息称，对瑞银集团（UBS）以及渣打证券作出谴责，分别处以罚款3.75亿港元和5970万港元，原因是两家企业在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。
除罚款外，香港证监会表示，将会局部暂时吊销瑞银为机构融资提供意见的牌照，为期一年，UBS在此期间不得为任何证券在港交所的上市申请担任保荐人。
据公告，涉及该案的三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司（中国森林）、天合化工集团有限公司（天合）及另外一家公司（该另一宗上市申请）。
香港证监会的调查发现，瑞银及渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴，作出合理尽职审查。包括没有核实中国森林的森林资产是否存在、没有核实该集团的林权、没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况、对该集团森林资产的受保范围以及对中国森林客户的尽职审查不足等五个方面。
