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主板发审委员邓瑞祥涉老鼠仓被解聘 证监会自扇耳光

2014-09-25 11:57:11

前瞻经济学人

主板发审委员邓瑞祥涉老鼠仓被解聘 证监会自扇耳光

9月19日,证监会发布消息称,解聘第十六届主板发审委委员邓瑞祥,因其涉嫌利用非公开信息进行不正当交易,也就是俗称的“老鼠仓”。

目前,事件还在进一步调查中,根据监管部门的表态,邓瑞祥在担任委员之前,涉嫌利用未公开信息进行交易,决定立案调查,即使是现在查出之前的污点,也要依法解聘。

融资上市咨询机构前瞻投资顾问发现,邓瑞祥是今年4月才受聘为证监会第十六届主板发审委委员的,作为16名专职委员之一,邓瑞祥受聘后,曾参与审核了江苏亚邦染料、宁波东方电缆、电光防爆科技、广州酒家集团的首发申请,以及吉视传媒、浙能电力的可转债申请。此次邓瑞祥被解聘,不排除会牵连到上述被审核企业。

邓瑞祥参与审核的6家公司,除了广州酒家外,其余5家均全部通过。值得关注的是,广州酒家IPO上会前,证监会临时发布补充公告称,邓瑞祥委员须回避对广州酒家发行申请材料的审核,鉴于此,广州酒家的发行申请材料改由曹冠业委员审核。不过目前,并未披露邓瑞祥要回避广州酒家IPO审核的原因。

证监会发审委,包括主板发审委、创业板发审委和上市公司并购重组委,这些委员手里攥着企业上市、并购重组的“通行证”。

前瞻投资顾问认为,以往证监会针对老鼠仓的打击主要集中在行业中的机构,此次将严打触角伸向了监管系统内部,无疑体现了反腐行动的深度和决心。结合到年底即将发布的注册制改革方案,这次反腐或旨在为注册制清除障碍,预计未来一段时间,监管层内部反腐动作会越来越频繁。

资料显示,此次被揪出来的证监会“内鬼”邓瑞祥,是中国人寿资产管理有限公司股票投资部总经理,经济学硕士,高级经济师,曾供职于深圳蓝天基金管理公司、大通证券有限责任公司等机构。而今年的主板发审委换届工作,特意为落实新股发行体制改革的相关要求,大幅度增加市场买方的投资者代表。而邓瑞祥恰恰就是作为投资管理人才引入到发审委的。

然而,此次新引入的发审委员涉嫌“老鼠仓”,无疑让证监会有些自扫颜面。前瞻投资顾问认为,虽然证监会体现了其铁面无私的一面,但是,未来的注册制下,发审制度及发审会的存在价值和存在形式,将是外界更为关注的焦点问题。

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